一意孤行！美國(guó)SEC將京東、B站等80余家中概股列入“預(yù)摘牌名單”

財(cái)聯(lián)社5月5日訊（編輯 史正丞）根據(jù)美國(guó)SEC官網(wǎng)顯示，該機(jī)構(gòu)周三（5月4日）又將88家中概股加入“預(yù)摘牌”名單，使得名單上的中概股數(shù)量上升至105家。

根據(jù)SEC此前公布的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報(bào)開(kāi)始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年）三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初）面臨立即退市。

在周三新增的公司中，包括華能國(guó)際、中國(guó)鋁業(yè)、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂(lè)、攜程、小鵬汽車、京東、中國(guó)移動(dòng)、網(wǎng)易、蔚來(lái)汽車、中國(guó)石油、科興生物等各行業(yè)知名公司。

鑒于過(guò)去幾批操作，SEC會(huì)根據(jù)上市公司提交年報(bào)的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股近期都會(huì)經(jīng)歷這個(gè)流程。

相較于3月初首批名單引發(fā)顯著波動(dòng)，SEC在周三的操作幾乎未引起外界關(guān)注。舉例而言，京東股價(jià)在盤后小幅下挫2%后，截至發(fā)稿時(shí)，其股價(jià)已經(jīng)轉(zhuǎn)漲。

早在今年3月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就曾表示，對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，經(jīng)向美國(guó)SEC了解，這是美國(guó)監(jiān)管部門執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來(lái)兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

中方多次強(qiáng)調(diào)穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放

5月4日晚間，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)文章《證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹中央政治局會(huì)議精神 研究資本市場(chǎng)落實(shí)的政策措施》中，對(duì)中概股問(wèn)題也花了不少筆墨。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在文中表示，將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放。拓展境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在4月9日的中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上，也曾提到過(guò)擴(kuò)大資本市場(chǎng)制度型開(kāi)放的事宜，表示會(huì)按照“尊重國(guó)際慣例、遵守國(guó)內(nèi)法規(guī)”的原則，推動(dòng)中美審計(jì)監(jiān)管合作取得成果，為資本市場(chǎng)高水平開(kāi)放，構(gòu)建可預(yù)期的國(guó)際監(jiān)管環(huán)境。

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