券商基金投顧業(yè)務試點第二批展業(yè)來襲！東方證券率先獲準開業(yè)

10月7日，資本邦了解到，東方證券日前通過證監(jiān)會與上海證監(jiān)局對公募基金投顧業(yè)務的現(xiàn)場檢查，已正式獲得公募基金投資顧問業(yè)務開業(yè)資格。

據(jù)悉，從試點到開業(yè)獲批，東方證券歷時僅3個月，成為第二批20家券商中首家獲批開業(yè)的券商。東方證券副總裁徐海寧指出，清晰的頂層戰(zhàn)略指導、高效的跨部門團隊執(zhí)行、堅定的客戶優(yōu)先原則，都是東方證券能夠率先通過現(xiàn)場檢查，取得基金投顧業(yè)務開展資格的重要原因。

2019年10月24日，證監(jiān)會下發(fā)《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》，旨在解決“基金賺錢，基民不賺錢”難點。2020年，首批7家券商獲得基金投顧業(yè)務試點資格，并在當年開始陸續(xù)展業(yè)。今年6月末至7月初，共有20家券商取得基金投顧試點資格。

值得注意的是，在東方證券順利過檢的同時，還有2家大型券商的場檢未能通過。據(jù)了解，上述2家券商在場檢中遇到了頗為細致的詢問，需要就場檢提出的相關反饋問題進一步改正，再向當?shù)刈C監(jiān)局申請驗收。

業(yè)內人士表示，距離第二批基金投顧試點資格的批復過去近3個月時間，不少券商的準備工作已基本完成，處于排隊候檢的狀態(tài)。十一長假過后，或將有更多券商申請場檢。

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