基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)不斷增加，業(yè)務(wù)發(fā)展前景廣闊

據(jù)統(tǒng)計，目前國內(nèi)已共有54家機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格批文，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。

2019年10月，先后有18家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，因看好這一業(yè)務(wù)的前景，基金公司、券商、第三方機(jī)構(gòu)等都在積極投身于投顧資格申請及準(zhǔn)備之中。

自今年6月份以來，基金投顧牌照多次“更新擴(kuò)容”，有多家機(jī)構(gòu)通過答辯獲得基金投顧的備案函。6月25日，15家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括工銀瑞信基金、博時基金、廣發(fā)基金等9家基金公司以及興業(yè)證券、招商證券等6家券商。

7月2日，新一批17家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)批文，包括華泰柏瑞基金、景順長城基金等7家基金公司以及光大證券、平安證券等10家券商。

7月9日，今年第三批機(jī)構(gòu)獲得基金投顧試點(diǎn)資格備案函，包括國泰基金、國海富蘭克林基金、華寶證券、華西證券。

據(jù)悉，上述機(jī)構(gòu)拿到基金投顧試點(diǎn)資格備案函之后，需開展搭建系統(tǒng)等一系列展業(yè)前的籌備工作，之后要向地方證監(jiān)局申請場檢(即現(xiàn)場檢查)，現(xiàn)場檢查通過之后才能正式開展業(yè)務(wù)。

與傳統(tǒng)的為客戶提供投資建議，但不直接進(jìn)行投資操作的賣方思維不同，基金投顧則有完全的權(quán)限，直接接受客戶委托，代替客戶進(jìn)行標(biāo)的資產(chǎn)的選擇，投資組合的構(gòu)建，和最后的組合再平衡操作，這時的投資研究基于買方思維。站在買方思維上，客戶利益和投顧利益將會綁定，機(jī)構(gòu)將通過提高自身投研服務(wù)，讓客戶長期真正產(chǎn)生收益，進(jìn)而不斷保持和做大資產(chǎn)管理規(guī)模。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的不斷增多，基金投顧業(yè)務(wù)有望向常規(guī)化發(fā)展，未來規(guī)模將達(dá)到萬億級別;后期還將有機(jī)構(gòu)獲批基金投顧試點(diǎn)資格，給這個行業(yè)帶來更多的新鮮血液和嘗試，引導(dǎo)這一業(yè)務(wù)往更加良性的方向發(fā)展。

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