8月17日,極客網(wǎng)了解到,A股公司*ST金剛(300064.SZ)發(fā)布關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告。
公司發(fā)布公告稱,因涉嫌通過虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易、虛增營業(yè)收入和利潤總額、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用等違法事實,公司實控人、董事長郭留希被處罰終身市場禁入,并處以1500元罰款。
8月16日,*ST金剛發(fā)布公告稱,公司于2021年8月13日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(下稱《告知書》)。
根據(jù)《告知書》查明涉嫌違法的事實,2019年末虛增凈資產(chǎn)18.56億元,年報顯示公司2019年12月31日的凈資產(chǎn)為17.21億元,2020年虧損12.36億元,2019年12月31日、2020年12月31日追溯調(diào)整后的凈資產(chǎn)可能為負(fù),可能觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第四條第(三)項規(guī)定的重大違法強制退市情形,公司股票可能被實施重大違法強制退市。
目前,公司正在對《告知書》涉嫌違法的事實和財務(wù)數(shù)據(jù)予以核實,公司是否對以前年度財務(wù)報表進(jìn)行調(diào)整不以此《告知書》為依據(jù),最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具正式?jīng)Q定書為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注并在收到正式的處罰決定后及時披露相關(guān)信息。
經(jīng)查明,*ST金剛涉嫌違法的事實如下:
一、豫金剛石涉嫌通過虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易,虛增營業(yè)收入、利潤總額,導(dǎo)致2017年至2019年年度報告存在虛假記載;
二、豫金剛石涉嫌通過虛構(gòu)采購交易等方式,虛增存貨、固定資產(chǎn)、非流動資產(chǎn),導(dǎo)致2016年至2019年年度報告存在虛假記載;
三、豫金剛石通過虛構(gòu)采購業(yè)務(wù)、支付采購款、賬外借款及開具商業(yè)匯票等形式向?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供資金,涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金關(guān)聯(lián)交易,導(dǎo)致2016年至2019年年度報告存在重大遺漏;
四、豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保及對外擔(dān)保,導(dǎo)致未及時披露擔(dān)保事項,2016年至2019年年度報告存在重大遺漏;
五、豫金剛石涉嫌未按規(guī)定披露預(yù)計負(fù)債和或有負(fù)債,導(dǎo)致2018年年度報告存在虛假記載和重大遺漏,2019年年度報告存在虛假記載;
六、豫金剛石披露的《2019年度業(yè)績預(yù)告》、《2019年度業(yè)績快報》涉嫌虛假記載。
據(jù)了解,目前*ST金剛收到的只是《行政處罰事先告知書》,最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn),一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰,根據(jù)相關(guān)司法解釋,在2017年4月27日至2020年4月7日期間買入,并在2020年4月8日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者,可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。
此外,證監(jiān)會表示,*ST金剛實際控制人、時任董事長、董事會秘書郭留希在涉案違法行為中起主要作用,涉案時間長,涉及金額特別巨大,違法情節(jié)特別嚴(yán)重,對其采取終身市場禁入措施。對公司董事、總經(jīng)理劉永奇,副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人劉國炎和董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)張超偉采取10年市場禁入措施。
同時,郭留希組織、策劃、參與涉案違法行為,通過多種手段非經(jīng)營性占用上市公司資金,并向上市公司隱瞞上述事項,涉嫌2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”以及《證券法》第一百九十七條第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款,《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定,證監(jiān)會擬決定:
一、責(zé)令鄭州華晶金剛石股份有限公司改正,給予警告,并處以500萬元的罰款;
二、對郭留希予以警告,并處以1500萬元罰款,其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款500萬元,作為實際控制人罰款1000萬元;
三、對劉永奇、劉國炎給予警告,并分別處以300萬元罰款;
四、對李國選、張建華、趙波、張召給予警告,并分別處以200萬元罰款;
五、對李素芬、劉廣利給予警告,并分別處以50萬元罰款;
六、對張超偉、楊晉中、張凱給予警告,并分別處以30萬元罰款;
七、對王莉婷給予警告,并處以5萬元罰款。
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