基金投顧再擴容！國海富蘭克林基金、國泰基金等4家機構獲批試點資格

今年7月，在證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，發(fā)言人高莉表示：“為全面深化資本市場改革，促進行業(yè)更好服務居民財富管理需求，2019年10月，證監(jiān)會開展公募基金投資顧問業(yè)務試點工作，首批共有18家機構獲得試點資格。試點業(yè)務運行平穩(wěn)，目前合計服務資產已逾500億元，服務投資者約250萬戶，試點效果初步顯現(xiàn)?！?/p>

18家機構試點業(yè)務運行平穩(wěn)

資料顯示，2019年10月，華夏、嘉實、易方達、南方、中歐等公募申請試點并完成備案，正式開展投資顧問業(yè)務試點工作，公募基金投資顧問業(yè)務試點正式落地。當年12月，基金投顧試點擴容，騰安基金、盈米基金、螞蟻基金等3家獨立銷售機構也正式進入基金投顧“主戰(zhàn)場”。此后，2020年2月末，基金投資顧問業(yè)務試點繼續(xù)擴大，工商銀行、招商銀行等獲批;券商機構中，申萬宏源、國泰君安等7家券商也獲批參與基金投資顧問業(yè)務試點。

至此，首批18家機構全部獲批，基金公司、三方銷售、銀行、券商四大陣營齊聚，開啟了基金投資顧問試點的新時代。

國海富蘭克林基金、國泰基金等4家最新拿到備案函

進入2021年3月，20家基金公司、22家證券公司競逐新一批基金投顧業(yè)務試點資格。

2021年6月25日，15家機構拿到基金投顧試點批文，包括工銀瑞信基金、博時基金、廣發(fā)基金、招商基金、興證全球基金、匯添富基金、華安基金、銀華基金、交銀施羅德基金9家基金公司;以及興業(yè)證券、招商證券、國信證券、東方證券、中信證券、安信證券6家券商。

2021年7月2日，新一批17家機構拿到基金投顧試點批文，包括華泰柏瑞基金、景順長城基金、民生加銀基金、富國基金、申萬菱信基金、萬家基金、建信基金等7家基金公司;以及光大證券、平安證券、中銀證券、山西證券、東興證券、南京證券、中泰證券、華安證券、國金證券、東方財富等10家券商。

2021年7月9日，國海富蘭克林基金、國泰基金、華寶證券、華西證券共4家機構拿到基金投顧試點資格備案函。

據(jù)悉，上述機構拿到基金投顧試點資格備案函之后，需開展搭建系統(tǒng)等一系列展業(yè)前的籌備工作，之后要向地方證監(jiān)局申請場檢(即現(xiàn)場檢查)，現(xiàn)場檢查通過之后才能正式開展業(yè)務。

業(yè)內人士認為，隨著基金投顧試點機構的不斷增多，基金投顧業(yè)務有望向常規(guī)化發(fā)展，后期還將有機構獲批基金投顧試點資格。

據(jù)統(tǒng)計，截至7月10日，迄今拿到基金投顧試點批文共54家機構，包括23家公募基金，25家證券公司，3家銀行，3家第三方獨立銷售機構。

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