時(shí)隔兩個(gè)多月，海通資管新任合規(guī)總監(jiān)一職

7月30日，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱(chēng)：海通資管)今日發(fā)布高級(jí)管人員變更公告，新任周陶為公司合規(guī)總監(jiān)，任職時(shí)間為2021年7月28日。據(jù)悉，今年5月21日，海通資管發(fā)布了兩則關(guān)于高級(jí)管理人員變更公告，張士軍因工作調(diào)整于2021年5月20日離任副總經(jīng)理，李雪離任海通資管首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)。

或因“風(fēng)險(xiǎn)事件”增多，公司原副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)離任

對(duì)于今年5月份，海通資管發(fā)布兩則關(guān)于高級(jí)管理人員變更公告，副總經(jīng)理張士軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李雪同日離任。而張士軍的離職，或與此前轟動(dòng)一時(shí)的“永煤債”事件有關(guān)。

2020年11月18日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)交易信息，對(duì)海通證券啟動(dòng)調(diào)查。

2020年12月19日，海通證券公布了對(duì)“永煤債”事件的自查處理結(jié)果，對(duì)北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，分別給予警告、通報(bào)批評(píng)等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。可以看出，張士軍在此次自查處理結(jié)果名單中。

而對(duì)于張士軍、李雪的同日離任。有人士分析稱(chēng)，或因海通資管近年來(lái)所爆發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)事件”。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。所以，作為合規(guī)部門(mén)總監(jiān)對(duì)于公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

時(shí)隔兩個(gè)多月，海通資管新任合規(guī)總監(jiān)周陶

相關(guān)資料顯示，周陶歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局主任科員、副處長(zhǎng)，海通恒信國(guó)際租賃股份有限公司合規(guī)，現(xiàn)任海通證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理，海通恒信國(guó)際租賃股份有限公司合規(guī)監(jiān)事會(huì)主席，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。

而海通資管是在原海通證券客戶(hù)資產(chǎn)管理部基礎(chǔ)上組建起來(lái)的、由海通證券股份有限公司全額出資的子公司，于2012年7月開(kāi)業(yè)，注冊(cè)資本為人民幣22億元，是目前國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本金最大的券商系資產(chǎn)管理公司之一。據(jù)悉，公司經(jīng)營(yíng)范圍為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，包括：定向業(yè)務(wù)、集合業(yè)務(wù)、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至目前，海通資管基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)29.78億元，排名135/166；資產(chǎn)規(guī)模(非貨幣)29.78億元，排名131/166；旗下基金數(shù)4只，排名139/166;旗下基金經(jīng)理5人，排名116/166。

在剛剛結(jié)束的2021年二季度末，公司基金資產(chǎn)規(guī)模(全部)相比一季度末，規(guī)模變動(dòng)了-27.58%。

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