可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股？嘉元科技進行風險提示

6月16日，極客網(wǎng)了解到，科創(chuàng)板公司嘉元科技(688388.SH)發(fā)布關于可轉(zhuǎn)債投資者適當性要求的風險提示性公告。

廣東嘉元科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)就2021年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風險，提示性公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕180號文同意注冊，公司于2021年2月23日向不特定對象發(fā)行了1,240萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額124,000.00萬元。發(fā)行方式采用向公司在股權登記日(2021年2月22日，T-1日)收市后登記在冊的發(fā)行人原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分(含原股東放棄優(yōu)先配售部分)通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行，余額全部由保薦機構(主承銷商)包銷。

經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2021〕103號文同意，公司124,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年3月15日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“嘉元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118000”。

二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風險

公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應當符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股票。投資者需關注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求而導致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風險及可能造成的影響。

此外，近日，公司收到股東豐盛六合、榮盛創(chuàng)投、王志堅發(fā)來的《關于股份減持結果的告知函》，截至2021年6月12日，豐盛六合、榮盛創(chuàng)投、王志堅已通過集中競價和大宗交易的方式累計減持公司股份4,509,691股，占公司總股本的1.9533%，本次減持計劃時間已屆滿，減持計劃已實施完畢。公司近日收到股東鑫陽投資發(fā)來的《關于股份減持結果的告知函》，截至2021年6月14日，鑫陽投資通過集中競價和大宗交易的方式累計減持公司股份955,672股，占公司總股本的0.4139%，本次減持計劃時間已屆滿，減持計劃已實施完畢。

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