精選層5月統(tǒng)計月報：新一輪打新開啟，朱老六登精選層！轉(zhuǎn)板進(jìn)入倒計時，“高送轉(zhuǎn)”激活市場流動性

據(jù)極客網(wǎng)研究院不完全統(tǒng)計，截至今年5月底，新三板精選層賽道公司累計達(dá)到391家，其中有125家獲得全國股轉(zhuǎn)公司受理。5月月內(nèi)，新增8家擬掛牌精選層公司;3家完成精選層小IPO發(fā)行工作，朱老六成功在精選層“鳴鐘”;與此同時，也有10家備戰(zhàn)企業(yè)敲退堂鼓。

隨著轉(zhuǎn)板上市即將進(jìn)入實操階段，精選層公司為達(dá)指標(biāo)紛紛各顯神通。當(dāng)市場流動性成為“攔路虎”，轉(zhuǎn)板公司又該如何應(yīng)對?

五月精選層概況

今年5月，共新增8家企業(yè)披露精選層籌備計劃;5家公司上會，均獲審核通過，其中4家已進(jìn)入證監(jiān)會受理階段;另有3家公司完成小IPO工作，朱老六得以晉層精選層;此外，還有10家備戰(zhàn)企業(yè)擬中途離場。

1、新增備戰(zhàn)企業(yè)

5月，精選層新增備戰(zhàn)企業(yè)8家，在數(shù)量上較上月的22家環(huán)比下降了63.64%。新申報企業(yè)中，有5家處于創(chuàng)新層，3家基礎(chǔ)層;從行業(yè)來看，絕大多數(shù)企業(yè)來自原材料及信息技術(shù)領(lǐng)域;值得一提的是，有3家為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)。

2、審核狀態(tài)

5月，共有22家企業(yè)更新精選層審核狀態(tài)。其中，包括12家進(jìn)入“已問詢”狀態(tài)。

值得一提的是，智新電子(837212.NQ)、德瑞鋰電(833523.NQ)、美之高(834765.NQ)3家企業(yè)均已通過證監(jiān)會“核準(zhǔn)”;同時，月內(nèi)上會企業(yè)達(dá)到5家，均獲審核通過，其中4家進(jìn)入證監(jiān)會受理階段，分別是星辰科技(832885.NQ)、拾比佰(831768.NQ)、海力股份(835787.NQ)、華陽變速(839946.NQ);此外，同輝信息(430090.NQ)在5月底順利過會。

3、申購及掛牌

5月，精選層新一輪打新正式揭幕!

月內(nèi)，共有3家公司開啟精選層小IPO申購。朱老六(831726.NQ)一馬當(dāng)先，于5月13日率先完成精選層小IPO發(fā)行，中簽率5.60%，并于5月27日成功在精選層掛牌;緊隨其后，智新電子(837212.NQ)、德瑞鋰電(833523.NQ)2家公司也先后于5月21日、5月24日完成小IPO發(fā)行工作。

4、終止審查及撤回

在備戰(zhàn)精選層的企業(yè)中，今年5月擬撤回精選層掛牌申請材料的企業(yè)為10家，與上月持平。其中，東創(chuàng)科技(430488.OC)、金潔水務(wù)(871936.OC)2家均為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)。不過，區(qū)別在于，東創(chuàng)科技系因未于按期披露2020年年度報告觸及即時降層情形，不能滿足《分層管理辦法進(jìn)入精選層的要求;而金潔水務(wù)系從公司現(xiàn)狀和未來戰(zhàn)略調(diào)整出發(fā)慮，擬重新規(guī)劃資本市場路徑。

精選層賽道企業(yè)累計增至391家

據(jù)極客網(wǎng)研究院不完全統(tǒng)計，截至今年5月底，新三板精選層賽道公司累計達(dá)到391家，其中有125家獲得全國股轉(zhuǎn)公司受理。受理企業(yè)中，55家通過證監(jiān)會核準(zhǔn)。

除此以外，精選層“后備軍”仍在源源不斷補(bǔ)給中。209家企業(yè)正在接受精選層小IPO上市輔導(dǎo)，另有海龍核科(832026.NQ)等3家企業(yè)尚在精選層籌備階段。

1、總體概況

截至5月底，精選層賽道備戰(zhàn)公司增至391家，精選層掛牌企業(yè)52家，擬退出賽道的企業(yè)增至86家。在其余253家備戰(zhàn)企業(yè)中，處于“輔導(dǎo)”狀態(tài)的企業(yè)209家，其中5月份新增9家進(jìn)入輔導(dǎo)階段。

2、所屬層級

在391家沖刺精選層企業(yè)中，創(chuàng)新層企業(yè)始終占據(jù)絕大多數(shù)，數(shù)量為295家，占比75.45%;同時，也有44家公司仍處于基礎(chǔ)層，占比11.25%;此外，闖關(guān)成功并掛牌精選層的企業(yè)52家，占比13.30%。

3、轉(zhuǎn)讓方式

就轉(zhuǎn)讓方式而言，270家企業(yè)采用“集合競價”，占比69.05%;其次為“做市”轉(zhuǎn)讓，共有69家企業(yè)，占比17.65%;52家精選層公司則采用連續(xù)競價，占比13.30%。

4、A股轉(zhuǎn)回

值得一提的是，5月份新增3家擬A股IPO企業(yè)宣布變更“賽道”至精選層。截至2021年5月底，精選層賽道的A股轉(zhuǎn)回企業(yè)增至81家。

5、行業(yè)劃分

從行業(yè)來看，來自信息技術(shù)行業(yè)的企業(yè)在數(shù)量優(yōu)勢上力壓群雄，達(dá)到122家，占比達(dá)到31.20%;其次為工業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)數(shù)量亦實現(xiàn)“破百”，為104家，占比為26.60%;此外，排行榜第三名“原材料”行業(yè)公司也達(dá)到50家，占比12.79%。

6、地域分布

在申報精選層方面，來自北京、江蘇地區(qū)的企業(yè)尤其積極，數(shù)量分別達(dá)到57家和51家;排名第三的廣東省，也有37家企業(yè)申報。

精選層新一輪“打新潮”開啟

5月，精選層迎來新一輪打新!

月內(nèi)，朱老六、智新電子、德瑞鋰電3家掛牌公司紛紛完成精選層小IPO發(fā)行工作，成為2021年新一輪打新的“開拓者”。

主營腐乳、料酒的朱老六率先于5月13日開啟精選層小IPO申購，且在同月27日成功“晉級”精選層。本次精選層小IPO，朱老六總共發(fā)行股票2696.75萬股(全額行使超額配售選擇權(quán))，發(fā)行后總股本10446.75萬股，發(fā)行價格為9.00元/股，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)為九州證券。從發(fā)行結(jié)果看，其中網(wǎng)上發(fā)行2230.09萬股，網(wǎng)上獲配金額為2.01億元，中簽率5.60%;戰(zhàn)略配售股份合計466.66萬股，募集資金金額合計4199.94萬元。從募資用途來看，朱老六通過本次發(fā)行募集的資金擬用于生產(chǎn)基地擴(kuò)能建設(shè)項目、營銷服務(wù)及信息化綜合配套建設(shè)項目、研發(fā)中心升級建設(shè)項目。

其次為智新電子(837212.NQ)，公司是一家專注于連接器線纜組件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)，公司于5月21日舉行精選層小IPO網(wǎng)上發(fā)行。經(jīng)過本次小IPO，智新電子在全額行使超額配售選擇權(quán)后總共發(fā)行了2000萬股，總股本擴(kuò)大至10610萬股。從結(jié)果來看，本次網(wǎng)上發(fā)行1652萬股，發(fā)行價格6.39元/股，網(wǎng)上獲配金額為1.06億元，中簽率1.90%;戰(zhàn)略配售股份合計348萬股，募集資金2223.72萬元。小IPO方案顯示，智新電子擬通過本次發(fā)行募集資金投資建設(shè)連接器線纜組件研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目。

緊隨其后的是致力于鋰一次電池解決方案的德瑞鋰電，公司也于5月24日完成了小IPO發(fā)行工作。在15%超額配售權(quán)完全行使后，德瑞鋰電共計發(fā)行了1799.98萬股，發(fā)行后總股本擴(kuò)大至7792.41萬股。根據(jù)發(fā)行結(jié)果，本次網(wǎng)上發(fā)行了1486.94萬股，發(fā)行價格9.67元/股，網(wǎng)上獲配金額1.44億元，中簽率1.27%;最終戰(zhàn)略配售313.04萬股，募集資金金額合計3027.10萬元。根據(jù)安排，本次募集資金擬主要投資于惠德瑞鋰電池制造產(chǎn)業(yè)園項目，其次為補(bǔ)充流動資金。

轉(zhuǎn)板倒計時：“高送轉(zhuǎn)”激活市場

時至六月，距離首批精選層企業(yè)掛牌一年的“關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)”已不足兩個月，轉(zhuǎn)板上市悄然間邁入最后60天倒計時。對翹首企盼的精選層公司而言，通過轉(zhuǎn)板上市實現(xiàn)“鯉躍龍門”一直是心之所向，但這最后兩個月，這些公司還有硬仗要打。

2月26日，滬深交易所出臺《轉(zhuǎn)板上市試行辦法》，對擬通過精選層轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市的掛牌公司提出了一系列嚴(yán)格且全面的要求，除了需在精選層掛牌滿一年外，還在市值、財務(wù)指標(biāo)、轉(zhuǎn)板合規(guī)性、股本總額、股東人數(shù)、累計成交量、公眾股東持股比例等方面做出了明確規(guī)定。

在流動性方面，轉(zhuǎn)板上市試行辦法要求：“董事會審議通過轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前60個交易日(不包括股票停牌日)通過精選層競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股”。精選層公司盡管有諸多光環(huán)加身，卻依舊難以擺脫二級市場流動性困擾。對部分精選層公司來說，“前 60交易日成交量”仍是阻礙其轉(zhuǎn)板上市的“攔路虎”之一。

兵來將擋，水來土掩。

針對二級市場流動性不足的痛點(diǎn)，眾多精選層公司紛紛各顯神通，最終“高送轉(zhuǎn)”方案脫穎而出，通過大手筆送股、轉(zhuǎn)增等方式激活市場，從而促進(jìn)成交量上升，成為突破成交量門檻的有效應(yīng)對之策。

據(jù)統(tǒng)計，今年共有50家精選層公司推出了2020年權(quán)益分派方案，截至5月底已有36家實施完畢。值得注意的是，多達(dá)20家公司的分紅方案中包含大量送股或轉(zhuǎn)增股票，這些公司中70%為精選層首批掛牌公司，數(shù)量達(dá)14家。這也透露出一個信號，隨著轉(zhuǎn)板上市即將進(jìn)入實操階段，首批精選層對改善流動性有更急迫的需求。

經(jīng)過對上述20家公司近期在二級市場表現(xiàn)分析得出，“高送轉(zhuǎn)”方案的推出確實有效改善了流動性不足的囧境，各公司“前60交易日成交量”指標(biāo)在迅速向“1000萬股”靠攏甚至實現(xiàn)了超越。

截至5月31日，已有6家公司通過“高送轉(zhuǎn)”實現(xiàn)前60交易日成交量突破“千萬”門檻，分別是鹿得醫(yī)療(832278.NQ)、觀典防務(wù)(832317.NQ)、球冠電纜(834682.NQ)、創(chuàng)遠(yuǎn)儀器(831961.NQ)、秉揚(yáng)科技(836675.NQ)、利通科技(832225.NQ)。其中，球冠電纜前60日交易量甚至超過2000萬股，達(dá)到了2098萬股。

根據(jù)轉(zhuǎn)板上市試行辦法，首批32家精選層公司最快可于今年7月申報轉(zhuǎn)板上市。截至五月月底，已有14家精選層首批公司滿足了上述流動性指標(biāo)。而隨著高送轉(zhuǎn)分紅方案的實施以及后續(xù)發(fā)力，未來兩個月可能還將有更多轉(zhuǎn)板公司“前60交易日成交量”達(dá)到轉(zhuǎn)板上市規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

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