國芯科技科創(chuàng)板首輪問詢連遭35問：科創(chuàng)屬性、知識產(chǎn)權(quán)等被注意

5月18日，極客網(wǎng)了解到，蘇州國芯科技股份有限公司(下稱“國芯科技”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注公司歷史沿革、無形資產(chǎn)出資、科創(chuàng)屬性、主營業(yè)務(wù)、銷售和客戶、核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易、收入、成本、毛利率、期間費用、政府補助、存貨、固定資產(chǎn)、媒體質(zhì)疑等共計35個問題。

具體看來，關(guān)于科創(chuàng)屬性，根據(jù)申請材料，發(fā)行人滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)一的各項要求，考慮到2020年1-6月，發(fā)行人營業(yè)收入為8,548.08萬元，若2020年全年營業(yè)收入不及預(yù)期，將不滿足營業(yè)收入復(fù)合增長率或絕對值指標(biāo)。同時，發(fā)行人就科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二的各項指標(biāo)滿足情況進行了說明，認(rèn)為符合：(1)作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家自然科學(xué)獎、國家科技進步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù);(2)獨立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國家重大科技專項”項目;(3)形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。

上交所要求發(fā)行人：(1)結(jié)合2020年全年業(yè)績預(yù)測情況，進一步說明是否滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)一;(2)說明滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二的各項指標(biāo)的具體依據(jù)及其充分性。

上交所要求發(fā)行人按照《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，在招股說明書中就屬于相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域和符合相關(guān)指標(biāo)事項進行相應(yīng)的信息披露。

國芯科技回復(fù)，根據(jù)證監(jiān)會2021年4月16日發(fā)布的《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》及上交所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》(簡稱“《暫行規(guī)定》”)，發(fā)行人符合科創(chuàng)屬性要求說明如下：

結(jié)合2020年全年業(yè)績的情況，發(fā)行人未滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)一的要求。

發(fā)行人雖不滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)一中“最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達到20%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元”的要求，但滿足以下科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二，具體情況如下：

1、發(fā)行人滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二之(二)

發(fā)行人作為主要參與單位，發(fā)行人核心技術(shù)人員鄭茳、肖佐楠及匡啟和作為主要參與人員獲得了2009年國家科學(xué)技術(shù)進步二等獎“自主知識產(chǎn)權(quán)32位嵌入式CPU系列及其數(shù)字電視等領(lǐng)域SoC產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”。

高性能嵌入式CPU屬于半導(dǎo)體設(shè)計產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，是我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。該項目通過多年的產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合研發(fā)，發(fā)行人及其他參與單位成功設(shè)計了高性能32位C*Core系列嵌入式CPU并實現(xiàn)IP硬核化，完成數(shù)字電視和信息安全等領(lǐng)域SoC芯片和應(yīng)用方案開發(fā)，形成了基于自主CPU的高端SoC芯片產(chǎn)品的自主創(chuàng)新鏈，創(chuàng)造了高性能32位嵌入式CPU技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用。發(fā)行人在項目中主要職責(zé)為基于90~65nm制程工藝在網(wǎng)絡(luò)通信、信息安全、無線通信及移動存儲等嵌入式應(yīng)用領(lǐng)域，開發(fā)系列化的高性能32位嵌入式C*CoreCPU，實現(xiàn)CPUIP硬核化;開發(fā)基于C*Core系列嵌入式CPU的SoC芯片設(shè)計平臺，并實現(xiàn)信息安全、無線通信及移動存儲控制的SoC驗證平臺芯片，提供給集成電路設(shè)計公司使用;實現(xiàn)基于C*CoreCPU系列的SoC芯片的批量生產(chǎn)，提高C*CoreCPU市場占有率。

該項目的主要實施成果為基于90~65nm工藝完成C300、C400系列高性能32位C*CoreCPU設(shè)計;累計16款CPUIP核已經(jīng)完成MPW流片驗證和第三方評測;完成信息安全和移動存儲應(yīng)用SoC應(yīng)用平臺驗證芯片的設(shè)計和流片，針對信息安全領(lǐng)域和無線通信及移動存儲領(lǐng)域的不同客戶各完成了8款平臺應(yīng)用芯片的驗證;該項目實施期間公司完成C*CoreCPU技術(shù)推廣30余家客戶，累計實現(xiàn)超千萬顆SoC芯片應(yīng)用規(guī)模。該項目實施期間公司申請專利50項，其中發(fā)明專利49項;已獲授權(quán)專利24項，其中發(fā)明專利23項;軟件著作權(quán)11項;集成電路布圖設(shè)計17項。

公司獲獎的相關(guān)技術(shù)廣泛運用于公司主營業(yè)務(wù)，具體情況如下：

(1)報告期內(nèi)，基于該項目的直接成果C310系列(包括C310/C312/C306)及CS320系列(包括CS320/CS322)/C340系列等CPU系列核心及其面向信息安全的設(shè)計平臺所形成的IP授權(quán)收入分別為122.43萬元、604.39萬元和556.67萬元;

(2)報告期內(nèi)，基于C310/CS320系列CPU和信息安全設(shè)計平臺為客戶提供了定制芯片設(shè)計服務(wù)所形成的收入分別為3,510.48萬元、2,446.70萬元和4,541.95萬元;

(3)報告期內(nèi)，基于項目技術(shù)C310/CS320系列CPU和信息安全設(shè)計平臺形成的自主芯片及模組產(chǎn)品所形成的收入分別為3,270.83萬元、2,253.90萬元和2,212.71萬元。

因此，公司符合科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二中的第二條，即“作為主要參與單位或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國家自然科學(xué)獎、國家科技進步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(wù)”的要求。

2、發(fā)行人滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二之(三)

發(fā)行人牽頭承擔(dān)了“嵌入式存儲器IP核開發(fā)及應(yīng)用”和“雙界面POS機SoC芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”2項“核高基”國家重大科技專項。

(1)嵌入式存儲器IP核開發(fā)及應(yīng)用

公司于2011年1月年至2013年12月承擔(dān)了2011年度“核高基”重大科技專項中的“嵌入式存儲器IP核開發(fā)及應(yīng)用”課題，該課題的牽頭單位為發(fā)行人，課題負責(zé)人為公司董事、總經(jīng)理肖佐楠。在該課題的實施過程中，公司主要職責(zé)為采用自主技術(shù)并基于65nm工藝，針對于國產(chǎn)C*CoreCPU的SoC的應(yīng)用，研發(fā)高速低功耗、高密度SRAMIP核接口并在SoC設(shè)計中集成SRAMIP核，實現(xiàn)應(yīng)用驗證。項目實施成果主要為基于65nm工藝，完成集成多個SRAMIP核的“CCFC9000TA”SoC芯片應(yīng)用驗證。截至2020年12月31日，公司通過承擔(dān)該課題任務(wù)取得已授權(quán)9項發(fā)明專利、2項軟件著作權(quán)和1項集成電路布圖設(shè)計。公司完成了項目要求的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)，具有較高的經(jīng)濟價值和貢獻。

上述項目實施成果的所積累的研發(fā)高速、低功耗SRAM有利于嵌入式處理器性能的提高、功耗的降低，直接提升公司相關(guān)SoC產(chǎn)品的核心競爭力，主要應(yīng)用于“自主可控嵌入式CPU微架構(gòu)設(shè)計技術(shù)”及“面向應(yīng)用的SoC芯片設(shè)計平臺技術(shù)”等公司的核心技術(shù)中。

公司通過項目實施積累了SRAM設(shè)計能力及經(jīng)驗，并且應(yīng)用于后續(xù)CPU及SoC芯片產(chǎn)品設(shè)計中，使芯片性能得到提升，其中具有代表性的公司信息安全中云安全應(yīng)用的產(chǎn)品是與該項目同一工藝平臺上CCP903T芯片及模組，綜合性能達到國際龍頭企業(yè)同類產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)，可滿足高端云設(shè)備的安全需求，報告期內(nèi)分別實現(xiàn)收入1.25萬元、46.84萬元和499.07萬元。

(2)雙界面POS機SoC芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化

公司于2014年1月至2016年12月承擔(dān)了2014年度“核高基”重大科技專項中的“雙界面POS機SoC芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化用”課題，該課題的牽頭單位為發(fā)行人全資子公司天津國芯，課題負責(zé)人為公司董事、副總經(jīng)理匡啟和。在該課題的實施過程中，公司主要職責(zé)為研發(fā)支持金融IC卡讀寫的雙界面?zhèn)€人支付POS機SoC芯片;支持聯(lián)合單位基于本課題芯片完成個人支付POS機開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、支付系統(tǒng)的運營，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈。項目實施成果主要為采用公司CS322D處理器，基于130nm工藝設(shè)計并生產(chǎn)本課題的POS機芯片CUni350S，通過銀檢中心等檢測機構(gòu)測試;公司根據(jù)中國金融POS機終端市場的需求和變化，進一步拓寬雙界面POS機SoC芯片的應(yīng)用領(lǐng)域，推出了CUni350S的衍生產(chǎn)品CUni360S-Z。截至2020年12月31日，公司通過承擔(dān)該課題任務(wù)取得已授權(quán)2項發(fā)明專利、5項軟件著作權(quán)、3項集成電路布圖。公司完成了項目要求的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)，具有較高的經(jīng)濟價值和貢獻。

本項目實施構(gòu)建了公司在金融安全芯片領(lǐng)域的競爭力，主要應(yīng)用于“安全可信系統(tǒng)架構(gòu)及芯片實現(xiàn)技術(shù)”等公司的核心技術(shù)中，形成了公司主營業(yè)務(wù)中的相關(guān)信息安全芯片產(chǎn)品。報告期內(nèi)，上述項目的直接成果CUni350S/CUni360S-Z芯片產(chǎn)品實現(xiàn)收入2,914.49萬元、6,472.85萬元和3,152.77萬元。

公司牽頭承擔(dān)的上述課題任務(wù)系“核高基”重大科技專項中的課題，所獨立承擔(dān)前述課題任務(wù)形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于公司，與公司主營業(yè)務(wù)密切相關(guān)。結(jié)合國家科技重大專項的范疇、發(fā)行人相應(yīng)的立項批復(fù)通知、任務(wù)合同書、驗收結(jié)論書、綜合績效評價結(jié)論書等自證文件、發(fā)行人具體承擔(dān)的作用等內(nèi)容，發(fā)行人獨立承擔(dān)的上述課題任務(wù)屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》第五條第三項規(guī)定的“國家重大科技專項”項目范疇。

因此，公司符合科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二中的第三條，即“獨立或者牽頭承擔(dān)與主營業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的‘國家重大科技專項’項目”的要求。

3、發(fā)行人滿足科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二之(五)

截至2020年12月31日，公司已授權(quán)專利110項(106項發(fā)明專利、2項實用新型專利和2項外觀專利)，其中形成核心技術(shù)的發(fā)明專利為106項，公司已取得發(fā)明專利均與發(fā)行人的核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)相關(guān)。

因此，公司符合科創(chuàng)屬性評價標(biāo)準(zhǔn)二中的第五條，即“形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。

綜上，根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)充分評估，公司符合科創(chuàng)屬性和科創(chuàng)板定位要求。

關(guān)于違法違規(guī)，招股說明書披露，報告期內(nèi)，公司不存在重大違法違規(guī)行為，也未受到相關(guān)主管機關(guān)的重大行政處罰。

上交所要求發(fā)行人披露報告期內(nèi)的違法違規(guī)行為以及受到主管機關(guān)行政處罰的情況。同時要求保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》第3條的規(guī)定，對報告期內(nèi)的違法違規(guī)行為是否屬于重大違法進行核查，并發(fā)表明確意見。

公司回復(fù)，已在招股說明書“第七節(jié)公司治理及獨立性”之“三、公司報告期內(nèi)違法違規(guī)行為情況”中補充披露如下：

公司嚴(yán)格遵守國家各項法律法規(guī)，嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》等法規(guī)制度的要求規(guī)范運作。報告期內(nèi)，公司除因部分租賃房屋未進行租賃備案而存在被處以行政處罰的風(fēng)險外，公司不存在其他違法違規(guī)行為，也未受到相關(guān)主管機關(guān)行政處罰的情形。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)，招股說明書披露，截至2020年6月30日，公司已授權(quán)106項(102項發(fā)明專利、3項實用新型專利和1項外觀專利)，部分專利為受讓取得。發(fā)行人知識產(chǎn)權(quán)集中在境內(nèi)，發(fā)行人報告期內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)收入均來自于國內(nèi)，無海外銷售。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)主要知識產(chǎn)權(quán)的形成過程，知識產(chǎn)權(quán)的歸屬是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的訴訟、仲裁事項;是否存在與其他主體共有知識產(chǎn)權(quán)的情形，如有，說明形成共有知識產(chǎn)權(quán)的原因，利用相關(guān)共有知識產(chǎn)權(quán)形成的產(chǎn)品銷售情況，是否存在利潤分成安排;(2)受讓取得的發(fā)明專利來源、原權(quán)利人基本情況、受讓取得的原因、定價依據(jù)及公允性;(3)未形成海外知識產(chǎn)權(quán)及未形成海外銷售的原因，結(jié)合與同行業(yè)可比公司在知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、地域分布、客戶結(jié)構(gòu)等方面的對比情況，進一步說明發(fā)行人技術(shù)是否具有先進性，拓展海外客戶是否存在技術(shù)或者政策上的障礙。

國芯科技回復(fù)，公司是一家聚焦于國產(chǎn)自主可控嵌入式CPU技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的芯片設(shè)計公司。公司致力于服務(wù)安全自主可控的國家戰(zhàn)略，為國家重大需求和市場需求領(lǐng)域客戶提供IP授權(quán)、芯片定制服務(wù)和自主芯片及模組產(chǎn)品，主要應(yīng)用于信息安全、汽車電子和工業(yè)控制、邊緣計算和網(wǎng)絡(luò)通信三大關(guān)鍵領(lǐng)域。公司提供的IP授權(quán)與芯片定制服務(wù)基于自主研發(fā)的嵌入式CPU技術(shù)，為實現(xiàn)三大應(yīng)用領(lǐng)域芯片的安全自主可控和國產(chǎn)化替代提供關(guān)鍵技術(shù)支撐。在嵌入式CPU領(lǐng)域，公司的主要境外競爭對手都是全球范圍內(nèi)規(guī)模較大的企業(yè)，綜合實力強勁，研發(fā)技術(shù)領(lǐng)先，在相關(guān)行業(yè)具備先發(fā)優(yōu)勢，在海外市場具有較強的競爭優(yōu)勢。由于公司規(guī)模較小，在充分競爭的嵌入式CPU的海外市場，

公司產(chǎn)品在品牌知名度和市場影響力上還有一定差距。同時，公司一直關(guān)注國外市場的發(fā)展趨勢，但技術(shù)和產(chǎn)品銷售的目標(biāo)市場仍定位在國內(nèi)的安全、自主、可控的三大關(guān)鍵領(lǐng)域和國產(chǎn)化替代市場，特別是信息安全領(lǐng)域的芯片產(chǎn)品由于搭載了國密算法技術(shù)，因此下游使用該類產(chǎn)品的用戶為國內(nèi)市場客戶，不適用于海外市場。

綜上，公司尚未形成海外知識產(chǎn)權(quán)和海外銷售，未建立海外銷售團隊和部門。由于嵌入式CPU微架構(gòu)設(shè)計具有較高的技術(shù)門檻和生態(tài)系統(tǒng)要求，目前全球僅有ARM、SiFive等少數(shù)巨頭具備長期投入嵌入式CPU的設(shè)計研發(fā)能力，并對外開展授權(quán)業(yè)務(wù)。目前嵌入式CPU市場仍由海外龍頭企業(yè)所壟斷，尤其是在智能手機、數(shù)字電視和可穿戴設(shè)備等消費級領(lǐng)域壟斷地位突出。

公司與海外龍頭企業(yè)相比，部分產(chǎn)品性能能夠達到國外廠商同類產(chǎn)品的同等水平，產(chǎn)品品質(zhì)能夠滿足客戶使用需求，公司的產(chǎn)品價格以及銷售、服務(wù)等方面具有較大優(yōu)勢，因此受到下游國內(nèi)客戶的青睞;在客戶結(jié)構(gòu)和地域分布中，公司聚焦于國產(chǎn)自主可控嵌入式CPU技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，主要面向國家重大需求和市場需求領(lǐng)域客戶。由于上述領(lǐng)域?qū)a(chǎn)化要求較高，因此公司技術(shù)和產(chǎn)品成功實現(xiàn)了國產(chǎn)化替代。

公司在整體嵌入式CPU技術(shù)水平和產(chǎn)品線寬度上與海外龍頭企業(yè)相比仍有一定差距;同時由于公司規(guī)模較小的原因，與海外龍頭企業(yè)相比在品牌知名度和市場影響力也存在差距，因此公司尚未對境外市場進行布局，公司在海外市場的開拓存在一定瓶頸。公司未來短期內(nèi)仍然將聚焦于國內(nèi)市場，聚焦于服務(wù)國家重大需求和關(guān)鍵領(lǐng)域客戶，積極打造國產(chǎn)嵌入式CPU的生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)國家重大需求和關(guān)鍵領(lǐng)域的嵌入式CPU技術(shù)的國產(chǎn)化。

生成海報

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責(zé)。本網(wǎng)站對有關(guān)資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責(zé)任。任何單位或個人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)或存在不實內(nèi)容時，應(yīng)及時向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細侵權(quán)或不實情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。