一日被罰1700萬元，廣發(fā)銀行分行再領(lǐng)千萬級別罰單

4月7日，極客網(wǎng)了解到，因存在多項違法違規(guī)事實，廣發(fā)銀行兩處分行近日被中國銀保監(jiān)會兩地分局合開四張罰單，累計處以罰款共計1700萬元。

泉銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號罰單顯示，因違規(guī)辦理商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理同業(yè)理財業(yè)務(wù)，員工行為管理不到位，辦公場所管理不到位，經(jīng)營狀況不真實。銀保監(jiān)會泉州監(jiān)管局對廣發(fā)銀行泉州分行處以罰款合計1400萬元，對連3位相關(guān)責(zé)任人處以禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。

同日的3號罰單則顯示，因廣發(fā)銀行泉州分行崗位相互制衡不到位;未落實對賬制度。泉州監(jiān)管局再次對該分行開出100萬元罰單處罰，并同時給與了一名相關(guān)責(zé)任人警告處罰。

此外，當(dāng)日的4號罰單則表示，由于泉州分行存在銀行賬戶管理不到位等違法違規(guī)事實，泉州監(jiān)管局給予了廣發(fā)泉州分行50萬元行政處罰，并同時給予相關(guān)責(zé)任人警告。

而在同日，廣發(fā)銀行的福州分行同樣被處以了150萬元罰款，罰款原因顯示是該行存在員工行為管理、處置不當(dāng)、同業(yè)銀行結(jié)算賬戶內(nèi)控管理不到位等問題，罰款單位為銀保監(jiān)會福建監(jiān)管局。除去150萬元罰款，該張罰單還顯示，將對一位責(zé)任人予以取消高級管理人員任職資格六年的行政處罰，并同時給予另兩位責(zé)任人給予警告。

至此，當(dāng)日廣發(fā)銀行兩分行被兩地監(jiān)管機構(gòu)累計開出1700萬元的行政處罰。

但公開資料顯示，此1700萬元卻并非廣發(fā)銀行年內(nèi)已領(lǐng)到的千萬級別的最大單處罰。

據(jù)悉，在2月3日國家外匯管理局公開的多起銀行外匯違規(guī)案例中，就揭露了廣發(fā)銀行溫州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案。

案例顯示，2015年1月至2016年2月，因廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條，對該行給予警告，出罰沒款1764萬元。

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