證監(jiān)會重拳出擊 5家投行因保薦科創(chuàng)板IPO項目遭“點名”

節(jié)后首日，證監(jiān)會重拳出擊，劍指投行業(yè)務違規(guī)處罰信息。

證監(jiān)會公布涉及國金證券、中信證券、五礦證券等29條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，其中5家券商因保薦科創(chuàng)板IPO項目被罰。

其中，證監(jiān)會下發(fā)對中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

證監(jiān)會稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等方面問題。

按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)事項的發(fā)生，反映中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責令公司對內(nèi)控制度存在的問題進行整改，并將整改情況的報告報送證監(jiān)會。

此外，證監(jiān)會出具關(guān)于對中國國際金融股份有限公司及趙言、黃欽采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司在保薦成都極米科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關(guān)對賭協(xié)議并履行披露義務，未主動就對賭協(xié)議是否符合相關(guān)監(jiān)管要求發(fā)表專項核查意見。

上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對相關(guān)責任人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)了解，亞輝龍的科創(chuàng)板IPO申請于2020年4月22日獲上交所受理，截至目前，公司已注冊生效，但未正式上市；而極米科技于2021年3月3日登陸科創(chuàng)板，首日漲超296%，當日股價便躍居科創(chuàng)板二把交椅。

證監(jiān)會此次集中披露處罰信息，或許與易會滿3月20日參加中國發(fā)展高層論壇2021年會發(fā)言有關(guān)。彼時，其表示，最近，在IPO現(xiàn)場檢查中出現(xiàn)了高比例撤回申報材料的現(xiàn)象，據(jù)初步掌握的情況看，并不是說這些企業(yè)問題有多大，更不是因為做假賬撤回，其中一個重要原因是不少保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高。從目前情況看，不少中介機構(gòu)尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”。

對此，我們正在做進一步分析，對發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對性措施。對“帶病闖關(guān)”的，將嚴肅處理，決不允許一撤了之。總的要進一步強化中介把關(guān)責任，督促其提升履職盡責能力。監(jiān)管部門也需要進一步加強基礎(chǔ)制度建設(shè)，加快完善相關(guān)辦法、規(guī)定。

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