據(jù)港交所文件，蔚來-SW(09866.HK)將以介紹形式于聯(lián)交所上市，預(yù)計(jì)3月10日開始買賣。
富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)據(jù)公告了解到，蔚來集團(tuán)已向香港聯(lián)交所上市委員會(huì)申請(qǐng)根據(jù)以介紹方式上市已發(fā)行的A類普通股、根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將予發(fā)行的A類普通股(包括因行使已授出或可能不時(shí)授出的購(gòu)股權(quán)或其他獎(jiǎng)勵(lì)而發(fā)行的A類普通股)，以及可轉(zhuǎn)換票據(jù)轉(zhuǎn)換時(shí)及B類普通股或C類普通股轉(zhuǎn)換為A類普通股后將予發(fā)行的A類普通股上市及買賣許可。
蔚來集團(tuán)稱，公司的美國(guó)存托股份現(xiàn)時(shí)在紐交所上市及買賣。公司已根據(jù)香港上市規(guī)則第 8.05(3)條及第19C章(合資格發(fā)行人的第二上市)以及第8A章(不同投票權(quán))，申請(qǐng)A類普通股于香港聯(lián)交所主板作第二上市。A類普通股的上市僅以介紹方式于香港聯(lián)交所主板進(jìn)行且概無就該上市發(fā)行或出售任何股份。
A類普通股預(yù)期將于2022年3月10日(星期四)開始在香港聯(lián)交所買賣。
A類普通股將在香港聯(lián)交所以每手10股A類普通股的交易單位交易。
A類普通股在香港聯(lián)交所的交易將以港元進(jìn)行。
A類普通股于香港聯(lián)交所的股份代號(hào)為9866。
此前，小鵬汽車-w(09868.HK)、理想汽車-W(02015.HK)分別于2021年7、8月回港上市。
什么是「介紹方式」上市?
「介紹上市」的不同之處，在于不會(huì)發(fā)行新股，只是企業(yè)股東將本身的舊股申請(qǐng)掛牌買賣，從一定層面來說，便不再涉及融資。
富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)根據(jù)港交所的規(guī)定了解到，「介紹上市」分為三個(gè)形式：
一是申請(qǐng)上市的證券已在一家證券交易所上市，爭(zhēng)取在另一家交易所上市，或?yàn)橥唤灰姿摹皋D(zhuǎn)板上市」。
二是「分拆上市」，即發(fā)行人的證券由一名上市發(fā)行人以實(shí)物方式，分派給其股東或另一上市發(fā)行人的股東。
第三種方式則為換股上市。即由海外發(fā)行人發(fā)行證券，以交換一名或多名香港上市發(fā)行人的證券，而該等香港發(fā)行人的上市地位在海外發(fā)行人的證券上市的同時(shí)將被撤銷。
介紹上市的優(yōu)點(diǎn)
介紹上市可以把企業(yè)融資和證券上市在時(shí)間上分開，給企業(yè)以更大的靈活性。比如說，有些企業(yè)有分拆上市的需求，但暫時(shí)沒有融資需求。因?yàn)榘凑詹煌臉I(yè)務(wù)分拆上市有利于減少關(guān)聯(lián)交易，使單個(gè)業(yè)務(wù)獲得獨(dú)立發(fā)展的平臺(tái)，這樣對(duì)原有股東是有利的。因?yàn)樗苊饬税l(fā)行新股時(shí)產(chǎn)生的攤薄效應(yīng)，也方便投資者對(duì)公司證券進(jìn)行準(zhǔn)確的估值。
富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)認(rèn)為，即使企業(yè)有融資需求，但上市時(shí)可能融資環(huán)境相當(dāng)惡劣，此時(shí)有條件的企業(yè)可先介紹上市，等市場(chǎng)環(huán)境好轉(zhuǎn)時(shí)再進(jìn)行融資。實(shí)際上，境內(nèi)資本市場(chǎng)也曾出現(xiàn)過類似的模式。
介紹上市的缺點(diǎn)
對(duì)公司來說，集資是上市的一大目的。富途企業(yè)服務(wù)(富途ESOP&IPO)提醒，通過介紹形式上市，是不能為公司帶來新資金，并且由于沒有公開集資，一般媒體報(bào)導(dǎo)消息沒有IPO那么積極，會(huì)使得公司受到市場(chǎng)關(guān)注度較低，宣傳效果較弱。
富途企業(yè)服務(wù)品牌富途安逸為企業(yè)提供一站式ESOP股權(quán)/期權(quán)激勵(lì)管理，港股美股IPO分銷承銷，投資者關(guān)系管理與PR等相關(guān)信息。
（免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。
任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。 ）
